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券中社3月17日讯，近日，重庆证券局发布了对上海好买基金销售有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定。经查，上海好买基金重庆分公司存在以下问题：一是2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向证监局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求。二是对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素。三是未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。
证监局表示，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《基金销售办法》）第三十七条、四十七条和《关于实施 的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十六条、第十七条的规定。
根据《基金销售办法》第五十三条的规定，证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。该分公司应切实强化从业人员管理，规范基金宣传营销和产品风险评估，杜绝此类问题再次发生。
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